Puneet Dikshit
Elizabeth Williams
UMA McKinsey O parceiro foi preso na quarta-feira depois de ser acusado criminalmente de negociação com informações privilegiadas antes da recente aquisição de US $ 2,2 bilhões do credor de fintech GreenSky pelo Goldman Sachs.
UMA reclamação não selado na quarta-feira no tribunal federal alegou que Puneet Dikshit, 40, explorou informações que obteve sobre a aquisição pendente de seu cliente Goldman Sachs para comprar opções de compra lucrativas na GreenSky.
Dikshit, que teve um papel de liderança assessorando o Goldman no negócio, se envolveu com a compra de pequenas quantidades de opções nos meses anteriores à transação, alegaram as autoridades. Depois de saber que um acordo era iminente, no entanto, Dikshit comprou cerca de 2.500 opções de compra nos dois dias antes de 15 de setembro anúncio, de acordo com a denúncia. No final das contas, ele arrecadou cerca de US $ 450.000 por meio de negociações feitas em contas em uma corretora sem comissão não identificada, alegaram os EUA.
É o exemplo mais recente de um profissional altamente remunerado supostamente sucumbindo à tentação de trocar informações materiais não públicas. O ex-CEO da McKinsey, Rajat Gupta, foi condenado por uso de informações privilegiadas em 2012 e passou dois anos na prisão. Os parceiros da consultoria podem ganhar mais de US $ 1 milhão em remuneração anual total, de acordo com os recrutadores.
Embora Dikshit possa ser a pessoa de maior destaque enredada no episódio GreenSky, é provável que outras pessoas tenham acesso para negociar informações e negociá-las, de acordo com pessoas com conhecimento da situação. A CNBC foi a primeira a relatar, em setembro, que negociações suspeitas foram feitas com as opções do GreenSky nas semanas anteriores ao negócio.
Dikshit enfrenta duas acusações de fraude em títulos, cada uma com pena máxima de 20 anos de prisão, disse o Departamento de Justiça em um comunicado na quarta-feira.
A McKinsey demitiu Dikshit de seu cargo, disse a empresa.
“Nós rescindimos o contrato de trabalho de um parceiro por uma violação grave de nossas políticas e código de conduta”, disse McKinsey em um comunicado fornecido à CNBC. “Temos tolerância zero para o comportamento terrível descrito na reclamação e continuaremos cooperando com as autoridades.”
O Goldman disse estar “profundamente decepcionado com as alegações de informações privilegiadas” e também está cooperando com a investigação, disse um porta-voz.
Os advogados de Dikshit na Kramer Levin não responderam imediatamente aos pedidos de comentários.
Apesar de Dikshit ser um consultor sênior em transações financeiras, o histórico de seu navegador nos computadores da McKinsey indica que ele tinha dúvidas básicas enquanto pesquisava seus negócios, alegaram as autoridades.
Em 14 de setembro, de acordo com a denúncia, Dikshit pesquisou no Google “o que acontece com as opções quando a empresa é adquirida”.
A queixa dizia que Dikshit não conseguiu obter a pré-aprovação para as negociações do GreenSky, mas que no final de setembro, depois que a CNBC divulgou a atividade suspeita, ele tentou obter a aprovação retroativa de suas negociações.
A última pesquisa do Google listada na reclamação: No início de outubro, Dikshit fez pesquisas relacionadas ao insider trading de Gupta convicção.
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– Jim Forkin e Dan Mangan da CNBC contribuíram para este relatório.